《代谢增长论》导读

看一本书的价值，先看作者再看序，我们先看看哪些人给《代谢增长论》写的序。

本书作者陈平。陈平是谁？博导是普里戈金（1977年诺贝尔化学奖获得者）复旦大学中国研究院研究员陈平，中国经济学家、理论物理学家，自称研究经济问题的物理学家（其他学术Title就不说了），终生研究经济混沌和经济复杂性研究。近年《眉山论剑》让其在知名度迅速提升。他在一期眉山论剑中说"一代代中国学子心里有'以天下为己任'这句话，才能有今天的中国"，这句话引起了海外读博学子的强烈共鸣。

他的争议很大，主要是两方面：一是政治立场：说他和张维为等人，无脑鼓吹中国；另一方面是学术水平：陈志武等人说他学术水平低，研究方法落后，不专心搞学术等等。

虽然陈平的有些观点我不赞同（甚至觉得有些幼稚），但我认为攻击他的两个方面是站不住脚的。因为相比于许多无脑鼓吹中国的人，陈平确实是通过其理论、模型、体系推导出的结论（抛开其体系的严谨性不谈，因为经济学本身就是一个没有统一答案的学科）。学术方面，陈平研究的复杂性科学（复杂经济学），由于传统数学对复杂性科学是束手无策的，因此其数学研究方法是匮乏的，目前复杂性科学更多的是偏向于理念、思想，研究方法的创新需要数学的突破，这不是陈平一个人面临的问题。

哪些人给《代谢增长论》写了序？

林毅夫："本书为有志于挖掘中国改革开放以来增长奇迹这座理论创新的"金矿"、探索中华民族伟大复兴最终实现道路的学者提供了一个新的视角和分析框架。"

张军："这本《代谢增长论》发起了对新古典经济增长理论的全面挑战，新古典经济增长理论......不能为我们理解经济结构的动态演变和生态竞争的历史提供任何帮助。"

孟捷："本书是一篇宣言，一方面宣告了新古典增长和发展理论的终结，另一方面构筑了一个可用于解释中国40年增长和发展经验的演化经济学框架。"

余淼杰："我们可以从中学到如何做到在经济学与自然科学之间融会贯通。"

诸多评价，都是在表达同一个意思：经济学的范畴将发生重大转移，代谢增长论可能会给经济学指明一个新方向。

从基本假设和研究方法上来说，《代谢增长论》属于阿瑟提出的"复杂经济学"的范畴，但是《代谢增长论》却不仅仅是宏观经济学，而是从经济学的基本问题出发，集百家之所长处（马克思主义哲学，生态经济学、制度经济学、人类学、历史学、科学学、统计物理等等等等），建立的一套逻辑、一套体系，解释了文化、制度、政治甚至是人类文明。尽管《代谢增长论》在研究方法、部分结论上有争议，主流经济学更是称陈平为"异端经济学家"，但是我认为，《代谢增长论》是一本非常值得一看的书，因为能够让你更加深刻的了解这个世界。

本文主要有四个部分：

一、代谢增长论对新古典经济学的挑战

二、代谢增长论的基本假设

三、代谢增长论结论摘录

四、代谢增长论对现实问题的解释

五、后记

楔子：你想知道这些问题的答案吗？

东西方文明差异的根本原因是什么？

一、代谢增长论对新古典经济学的挑战

挑战一：新古典经济学的无限增长和生态经济学的有限增长

新古典经济学的增长理论假设经济是无限增长的。规模报酬递减、规模报酬不变和规模报酬递增只是增长速度的不同，但是没有上限。隐含的假设是自然资源是无限的。

显然，这这一假设不符合现实。地球上的资源是有限的。生态经济的特征是S形的逻辑斯蒂曲线，用来刻画人口的增长受外来生态资源的限制。隐藏

挑战二：竞争的本质

古典经济学的资源有限和新古典经济学的资源无限的不同约束下，市场竞争的机制有本质不同。资源有限的情况下是市场份额的竞争，是企业的生存权；资源无限的情况下是价格机制的竞争，是市场价格趋同机制。

如果经济增长没有资源限制，则市场可以容纳无数多的企业，这就是新古典经济学的完全竞争模型。没有一个企业有定价权。同类产品的市场价格不受单个企业决策的影响。问题是，如果经济增长没有资源限制，为什么会出现新古典的垄断竞争？换言之，为什么市场上大企业和小企业可以共存？这是新古典经济学没有解决的问题。

代谢增长论，引入生态资源约束，改变了经济学对市场竞争的理解。在新古典经济学中，市场无限大，竞争者无穷多，技术无变化，则市场竞争的空间只剩下价格竞争或成本竞争。代谢增长论中，资源有限，可以生存的企业有限，则市场竞争的核心是技术竞争，开发新市场或新资源；技术竞争的胜负取决于对市场份额的控制能力，颠覆性新技术可以打破旧技术的垄断。

挑战三：产品生命周期

新古典微观经济学的一般均衡模型假设所有的产品寿命都无限长。新制度经济学假设私有制是永恒的。

但事实是，只要引入不同技术的创新竞争，就必然有产业的创新代谢，制度也会相应变革，因为制度安排取决于当时生产力依赖的核心技术。

挑战四：斯密困境

亚当·斯密有两个著名的理论：一个是被称作"斯密理论"（Smith Theory）的"看不见的手"，即完全竞争的市场；另一个是所谓的"斯密定理"（Smith Theorem），即劳动分工受到市场规模的限制。问题是分工接近市场极限时就产生垄断，而垄断和完全竞争的"看不见的手"是对立的。这就是斯蒂格勒指出的"斯密困境"（Smith Dilemma），即斯密理论与斯密定理两者不能兼容。

挑战五：新古典经济学和政治经济学的矛盾问题

斯密承认，财富是权势，经济、政治、军事和知识的权势都会影响不平等竞争和不平等分配的机制。新古典经济学只关注平等的对称交易，无视社会不平等的起源。

挑战六：宏观经济学和微观经济学的矛盾问题。

微观经济学的一般均衡理论没有市场中期和长期的失衡机制，凯恩斯宏观经济学承认宏观经济周期和经济危机的存在，但是不理解非自愿失业和总需求不足的微观机制。代谢增长论发现技术新陈代谢的代价就是旧技术的产能过剩和新技术的潜能未能实现，提供了经济周期和宏观调控理论的中观（产业）基础。制度安排和金融工具只是用不同的方法分配技术代谢过程中创造和消散的财富，但不能避免技术新陈代谢产生的经济波动。

二、代谢增长论的基本（部分）假设

1，技术知识是新城代谢的

2，经济是一个开放的复杂系统

3，规模报酬是动态的: 产业起飞阶段规模报酬递增，成熟阶段规模报酬不变，衰落阶段规模报酬递减（新古典经济学的增长论是代谢增长论的特殊情况）

4，地球上的资源是有限的。经济和资源符合生态经济学中S型逻辑斯蒂曲线

5，面临新技术出现的不确定性时，学习竞争出现两种不同的策略：个人主义的文化爱好风险，意在追求最大的机遇；集体主义的文化规避风险，意在追求最大的安全。不同的生态环境塑造了不同的文化行为。

三、《代谢增长论》的结论摘录

1，市场竞争的核心是技术竞争，开发新市场或新资源

2，技术竞争的胜负取决于对市场份额的控制能力，颠覆性新技术可以打破旧技术的垄断

3，技术竞争的结果是产业的共生演化或新陈代谢。企业、产业、国家、文明和制度的兴衰更替

4，因为技术竞争，所以产品、技术、制度都有生命周期。

5，产业竞争造成的过剩产能有两种机制。一是被新技术淘汰的旧产业的产能成为沉没成本，这是熊彼特"创造性毁灭"的源头。二是新旧产业共存时，新旧产业的产能利用率都低于潜在产能，这是破解凯恩斯经济学总需求不足之谜的微观基础。

6，一般斯密定理：劳动分工受市场范围、资源种类和环境波动的三重限制，在生态—工业系统的稳定性与复杂性之间存在"鱼与熊掌不可兼得"的权衡取舍。（稳定性和复杂性，从生物的角度来看，系统越复杂，越稳定。陈平通过统计物理模型（福克-普朗克方程）得出结论：经济的稳定性与复杂性是消长关系。系统越复杂，越不稳定。这一点陈平用"小村庄和纽约市同时受到轰炸，小村庄比纽约市能更快恢复"例子举例，我不认同，因为1）小村庄和纽约市除了复杂程度不同，量级也完全不同；2）受到轰炸之后的恢复容易程度，是系统韧性的概念，与系统稳定性有区别。之所以陈平和生物学产生了不一样的结果原因在于其模型研究的对象有差异，生物学的研究对象是生态系统，统计物理研究对象是原子量子等。我认为社会系统更加偏向生物学的生态系统，因此我觉得越系统复杂、越稳定。）

7，西方殖民主义对外扩张的动力源于节省劳力—消耗资源的大牧场，而中国小农经济内向发展的原因是精耕细作的小农经济，那是节省资源—消耗劳力的技术模式。

8，在市场规模开放竞争的格局下，决定胜负的不是资本、劳力和资源的新古典三要素，而是创新和学习的速度。后者与文化和体制有关，但是不存在西方自由先进、东方专制落后的铁律。因为个人主义自由的优点是鼓励创新，代价是耗费更多的资源和牺牲系统的稳定性；集体主义自律的弱点是创新谨慎，优点是分享不足的资源和应对系统动荡的适应性。资本主义和社会主义谁胜谁负没有定论。

9，现代工业的技术结构

把一般的机器体系抽象化为动力机、传输机、工作机、控制机四个部分，把产业结构相应划分为能源、传输、材料、加工四个部门。当代主要工业化国家历史上发生的技术革命是三次而不是两次。三次技术革命分别以"工作机革命—传输机革命—控制机革命"为主导，而能源和动力的相应发展为历次技术革命的基础。

近代史上一直是具有优良海运条件的国家在国际贸易中占据优势地位，英国和日本分别在欧洲和亚洲首先实现工业化，地理因素是重要的条件。与此相反，中国山岭纵横、交通困难一直是发展商品经济的巨大障碍，只有在新的技术条件下才可能克服。技术史证明传输机革命是德国、美国这样的大陆国家走向现代化的中心问题。

（从传输机革命这个角度可以解释为什么中国在现在发展的如此之快：中国古代以小农经济为主的经济结构以及衍生出的封建制度之所以难以被打破，最主要的一个原因是因为中国地理环境造成交通不便，就是没有进入传输机革命。传输机革命的作用是提高物流、信息流、资金流的传输效率。改革开放以来，我国在传输机革命进行了大量的"恶补"。公路、高铁等大量基础设施的建设让我国经济发展打下了坚定的基础；互联网技术让信息的传递突破了物理空间的限制，资金流也随着物流和信息流流动起来。）

10，经济结构与生产力、生产关系的概念

经济结构是生产过程中（不考虑分配过程），人、技术、自然之间的相互关系，并且具体把它区分为三个层次，即生态经济结构、技术经济结构和经济管理结构。

生态经济结构研究在一定的生态环境（包括地理、气候、土壤、资源等）的条件下，形成的人口分布、工农业布局、城乡结构、能源开发方式和能量利用的生物化学循环，生产活动和水、碳、氮等生命物质循环体制的关系，以及人类生产、科学、军事活动对人类、生物和环境的影响。

技术经济结构研究各地区适宜的农业技术结构（农、林、牧、渔）和食物构成，工业系统的结构（材料、动力、加工、传输），生产、流通、服务、情报行业之间的关系，国际市场对国内市场的影响等。

经济管理结构研究生产组织的形式，各个部门中个体劳动、简单协作和专业化协作的方式，全民企业、专业公司和托拉斯的关系，经济细胞的构成（生产计划、科研选题的主权在个人、班组、所室、工厂还是公司、研究院），协调机构的体制（垂直系统还是跨行业网络）等。

生产力和生产关系的相互作用以经济管理结构为联系的中介。

四、代谢增长论中对于现实问题的解释

东西方文明的文化制度差异的深层原因是什么？

中国多山地，交通不便，饮食以水稻、小麦等农作物为主，最终形成了资源节约型社会，外在表现就是集体主义。西方平原为主，海上路上交通便利，饮食以肉类为主，是游牧民族，决定了西方最终形成的是人力节约型社会，外在表现也就是个人主义。

在15世纪东西方文明分岔的历史转折期，为什么人多地少的中国要增加人口，而地多人少的西欧要对外扩展生存空间？

因为中国以农业为主，西欧以畜牧业为主。农业增加人口可以增加田地的产出（精耕细作），畜牧业需要增加土地养更多的牛、羊等牲口（增加人口不会带来生产力的增加）。因此中国需要不断地增加人口，来提高生产力，而西欧要不断的扩张，来提高生产力。

为什么现代科学源于西欧而非中国？

因为西欧要不断的扩张土地，陆上扩张达到上限之后就开始寻找海上扩张，航海贸易的发展怎样产生对解决经度问题的需要。希腊人的航海和殖民活动促使他们在公元前4—公元2世纪就研究了宇宙模型、圆锥曲线、欧氏几何和球面三角。东方航路的探求，又推动了哥白尼、开普勒、伽利略和牛顿的工作。（反观中国，海岸是南北走向的，导航只需要确定维度，简单观察星高即可）

为什么资本主义源于西欧而非中国？

欧洲的经济是一个开放系统，东西方的香料贸易是农牧混合的经济生活中不可缺少的环节。航海贸易从希腊罗马时代到近代都在欧洲经济中具有重要地位，形成了西方文化以商业利益为中心的价值观念。基督教、罗马文化等，公平交易、信守契约、善待行商，维护商业活动的利益和信誉。

相反，中国专制统一的封建社会是封闭的经济体系，庞大的军队是专制统一的政治基础，以粮为主的小农经济是粮食和兵丁的基本来源。中国多山，因此海运不占重要地位。落后的交通使商业竞争易于割据垄断，而非横向竞争。囤积居奇往往加剧天灾人祸的动荡。恶性竞争的私商活动构成地主小农经济和官营企业的潜在经济威胁。儒家文化和法家体制造成了中国封建社会以治人为中心的权势观念，尽一切可能维护分散脆弱的小农经济之稳定，而牺牲技术进步之机会。

其次，欧洲的个人主义，对创新行为的接受度较高（由于开放的经济体制使每一个新发现、新发明都给大众带来商业和经济上的利益，因此欧洲民众热烈崇拜冒险的英雄。）而中国由于是闭关自守的小农经济，人们对任何新事物抱有本能的疑惧。因为在一个封闭的经济体系中，任何人地位的上升，就意味着其余人利益的损害。

为什么中国封建社会这么长？或者说从封建社会向资本主义过渡为什么这么难？

经济学的科学体系只有一种选择可以和物理学、生物学的原理一致，那就是"开放系统"，即系统和外界交换能量流、物质流和信息流，这样才能维持动态的物理结构。生命系统就是典型的开放系统。经济系统又是生命系统中人类活动产生的开放系统。其演化的方向不是单向的趋于平衡态（差别消失），而是双向的，即可能减少或增加结构差别。结构（有序）的描述是薛定谔建议的"负熵"，即无序（熵）的减少。其必要条件是从外部世界输入更加有序的能量流。

从非平衡态统计的观点来看，中国这样一个封闭系统是超稳定的经济结构，除了输出大量手工艺品以外，拒绝接收其他文明系统的信息（负熵流），只可能在平衡态附近振荡，不可能产生新的结构，中国自给自足的小农经济、企业都是大大小小的封闭系统。一个封闭系统中的涨落和分化只会导致平衡态附近的振荡不会产生新的结构。

究竟是经济基础决定上层建筑，还是上层建筑可以影响经济基础？

环境在塑造文化和社会制度方面扮演了基本的角色。物质生活、市场经济和世界体系（布罗代尔提出的人类文明三层次模型），三个层次之间的相互作用在历史进程中也是很重要的，因为发展是一个动态的和不可逆的过程。

环境的差异会造成经济结构和政治行为的很大不同。西方文明产生于作为东西方主要贸易通道的地中海。中国基本上是一个内陆国家，大部分地区不靠近海洋。欧洲大陆的大部分是平原，而中国90％的国土是山地。因此，欧洲人比中国人更容易发展交通系统和劳动分工。交通困难和战争频繁是中国从早期开始就形成自给自足经济的关键因素。

在人类社会发展的初期，为了解决生存问题，人们采用了适应所处生态环境的农业技术，而各自采用的不同技术又塑造了不同倾向的文化。各民族早期的文化传统对后来技术方向的演变产生了深远的影响。欧美文明是建立在节省劳力、消耗资源的技术之上

五、后记

为什么中国历朝历代的改朝换代如此惨烈？

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除了以上问题，还有许多类似的问题在《代谢增长论》这本书都有回答。

我读完《代谢增长论》之后，感觉之前在历史、经济、政治上的一些疑惑都解开了，姑且不说是否正确，但至少提供了一个新的视角去看待这些问题，理解这个世界。

《代谢增长论》是陈平提出的新的经济学理论体系，**以我现在的水平，暂时没办法科学、成体系并且有趣的介绍。所以，如果你在读的过程中觉得云里雾里的，不知所言，请见谅！**因为我的功力没法在短短几千字内，完整介绍涉及到经济、政治、制度、文化、历史的庞大的体系。

如果你对文中提到的问题感兴趣，或者希望有一个新的视角去看待这些问题，那就去书中寻找答案吧！